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Q2季度合規審計報告
審計概覽
審計機構
Deloitte德勤
審計期間
2024年4月1日 - 2024年6月30日
報告日期
2024年7月15日
整體評級
A+
合規領域評分
法規合規性
98/100
完全符合所有適用的博彩法規和監管要求
博彩許可證合規性
監管報告提交
法規變更適應
合規培訓計劃
玩家保護措施
96/100
玩家保護政策全面且有效執行
負責任博彩工具
未成年人保護
自我排除機制
問題博彩識別
反洗錢政策
94/100
AML政策完善，建議加強可疑交易監控
客戶身份驗證
交易監控系統
可疑活動報告
員工AML培訓
數據保護
97/100
數據保護措施符合GDPR和本地法規要求
GDPR合規性
數據加密標準
隱私政策透明度
數據主體權利
財務透明度
95/100
財務報告準確透明，資金隔離管理完善
客戶資金隔離
財務報告準確性
審計追蹤完整性
資金流向透明度
主要發現
合規文化建設
公司建立了強有力的合規文化，員工合規意識高
政策更新機制
建立了有效的政策更新和員工培訓機制
AML監控優化
建議升級反洗錢監控系統，提高自動化程度
客戶保護措施
客戶保護措施全面，投訴處理機制完善
改進建議
反洗錢
高優先級升級交易監控系統，增強機器學習算法
3個月內完成
員工培訓
中優先級增加合規培訓頻率，建立在線學習平台
6個月內完成
政策文檔
低優先級更新部分政策文檔格式，提高可讀性
12個月內完成
適用監管框架
博彩條例 (Gaming Ordinance)
反洗錢條例 (AML Ordinance)
個人資料保護條例 (PDPO)
消費者保護法
金融服務條例
網絡安全法規
整體評級
A+
優秀
合規性評級
合規統計
平均分數96/100
優秀領域4/5
需改進領域1/5
高優先級建議1
審計團隊
合規審計部
Deloitte 香港
報告編號
DLT-COMP-2024-Q2
認證標準
ISO 19600